
EPA verklagt die Wego Group: Aufschlüsselung der Verstöße gegen die Unternehmens-Compliance und der massiven zivilrechtlichen Strafen im Zusammenhang mit 10-Verstößen
Aktualisiert am
Chemikalien-Compliance in den USA | TSCA-Durchsetzung und Risiken zivilrechtlicher Geldbußen
Die US-amerikanische Umweltschutzbehörde (Environmental Protection Agency, EPA) hat offiziell eine verwaltungsrechtliche Beschwerde gegen den renommierten Chemikalienhändler Wego Chemical Group Inc. und die mit ihm verbundenen Unternehmen eingereicht, die zusammen als „Wego“ bezeichnet werden. Die Beschwerde führt 10 eigenständige Vorwürfe von Verstößen, auf, darunter die Meldung chemischer Daten, Einfuhren neuer Chemikalien, Einfuhrbescheinigungen, Exportmitteilungen, Verpflichtungen im Zusammenhang mit bedeutenden neuen Verwendungen sowie Bescheinigungen im Zusammenhang mit Gebühren für Risikobewertungen.
Für Chemikalienhändler, Distributoren, Importeure und US-Tochtergesellschaften enthält der Fall eine deutliche Warnung: Die US-amerikanische TSCA-Compliance beschränkt sich nicht auf die Zollabfertigung. Sie erfordert eine durchgängige Kontrolle der Meldedaten, Einfuhrbescheinigungen, des Status neuer Chemikalien, des Inlandsvertriebs, der Verpflichtungen zu Sicherheitsdatenblättern und Kennzeichnungen, der Exportmitteilungen sowie der gebührenbezogenen Erklärungen.
Überblick | CDR-Verstöße | Einfuhr und PMN | NOC und Export | Vertrieb und Gebühren | Verfahren zu Geldbußen | Empfehlungen | Wie REACH24H helfen kann
Überblick über die EPA-Beschwerde
Die US-amerikanische Umweltschutzbehörde (Environmental Protection Agency, EPA) hat offiziell eine verwaltungsrechtliche Beschwerde gegen den renommierten Chemikalienhändler Wego Chemical Group Inc. und die mit ihm verbundenen Unternehmen eingereicht, die im Folgenden zusammen als „Wego“ bezeichnet werden.
Die Beschwerde führt 10 eigenständige Vorwürfe von Verstößen auf (Vorwürfe 1–10) und legt dar, dass das Unternehmen in den vergangenen Jahren in seinen Tätigkeiten im Zusammenhang mit der Einfuhr, Ausfuhr und dem Vertrieb von Chemikalien schwere systemische Verstöße gegen Compliance-Anforderungen begangen habe, wodurch es für erhebliche gesetzliche zivilrechtliche Geldbußen haftbar sei.
Gemäß dem Federal Civil Penalties Inflation Adjustment Act und 40 C.F.R. § 19.4, wurde das gesetzliche Höchstmaß der zivilrechtlichen Geldbuße für einen einzelnen Verstoß gegen den Toxic Substances Control Act (TSCA) nach 2. November 2015 und bei Festsetzung am oder nach dem 8. Januar 2025 auf $49,772 pro Tag und Verstoß.
Auf Grundlage des offiziellen Wortlauts der EPA-Beschwerde werden im Folgenden die konkreten Unternehmenshandlungen, die diese Compliance-Vorwürfe ausgelöst haben, sowie die jeweiligen Rahmenbedingungen für die Geldbußen aufgeschlüsselt.
Compliance-Hinweis: Dieser Fall zeigt, wie die EPA CDR-Meldungen, Informationen auf öffentlich zugänglichen Websites, Zollunterlagen, den Status im TSCA Inventory, Einfuhrbescheinigungen, SNUR-Verpflichtungen und gebührenbezogene Erklärungen miteinander verknüpfen kann, um zu beurteilen, ob das Compliance-System eines Chemikalienunternehmens intern konsistent ist.
Verstöße und Geldbußen in der Phase der Chemical Data Reporting (CDR)
Vorwurf 1: Verspätete Meldung von Chemikalien, die dem Schwellenwert von 25,000 Pfund unterliegen
Verstoßbehaftete Unternehmenshandlung: Wego versäumte es, während des 2020 CDR-Meldezeitraums (1. Juni 2020, bis zum 29. Januar 2021) die Form-U-Meldungen zu Chemikaliendaten fristgerecht einzureichen, und zwar für 209 meldepflichtige Chemikalien mit einem jährlichen Einfuhrvolumen von mindestens 25,000 Pfund, unter Verstoß gegen Bezeichnung: 40 C.F.R. § 711.8(a).
Rahmen der Geldbußen: Die EPA fordert gesonderte Geldbußen für jede der 209 Chemikalien, die nicht fristgerecht in der Form-U-Liste gemeldet wurden, mit einer zivilrechtlichen Höchstgeldbuße von $49,772 pro Stoff.
Vorwurf 2: Verspätete Meldung von Chemikalien, die dem Schwellenwert von 2,500 Pfund unterliegen
Verstoßbehaftete Unternehmenshandlung: Während desselben 2020 CDR-Zyklus versäumte Wego, die Form-U-Meldungen für 5 bestimmte Chemikalien mit besonderen regulatorischen Anforderungen und einem Meldeschwellenwert von 2,500 Pfund, fristgerecht einzureichen, unter Verstoß gegen Bezeichnung: 40 C.F.R. § 711.8(b).
Rahmen der Geldbußen: Die EPA fordert gesonderte Geldbußen für jede der 5 speziellen Chemikalien, die nicht fristgerecht in der Liste gemeldet wurden, mit einer zivilrechtlichen Höchstgeldbuße von $49,772 pro Stoff.
Vorwurf 3: Missbräuchliche Verwendung von „NKRA“ zum Zurückhalten von Daten in der 2020 Form U
Verstoßbehaftete Unternehmenshandlung: Obwohl Wego die 2020 Form-U-Meldungen später verspätet einreichte, verwendete das Unternehmen die Abkürzung Bezeichnung: "NKRA" (Not Known or Reasonably Ascertainable) in Pflichtfeldern zu industriellen Verwendungen, Funktionskategorien und Produktionsanteilen für 209 Chemikalien in großem Umfang. Die EPA stellte jedoch fest, dass Wego die konkreten gewerblichen Verwendungen dieser Chemikalien bereits öffentlich auf seiner offiziellen Website angegeben hatte, wodurch nachgewiesen wurde, dass das Unternehmen vollständig über die einschlägigen Daten verfügte, unter Verstoß gegen 40 C.F.R. § 711.15.
Rahmen der Geldbußen: Die EPA fordert gesonderte Geldbußen für jede der 209 Chemikalien, für die vorgeschriebene Informationen nicht rechtmäßig gemeldet wurden, mit einer zivilrechtlichen Höchstgeldbuße von $49,772 pro Stoff.
Vorwurf 4: Wiederholte missbräuchliche Verwendung von „NKRA“ zum Zurückhalten von Daten in der 2024 Form U
Verstoßbehaftete Unternehmenshandlung: Während des 2024 CDR-Meldezyklus reichte Wego seine Form U für 254 Chemikalien am 8. August 2024 ein. In Feldern zu den Herstellungsverwendungen und Funktionskategorien von 247 dieser Chemikalien trug Wego erneut in großem Umfang „NKRA“ ein, um die tatsächlichen Daten zu verschleiern, obwohl die einschlägigen Anwendungen auf seiner Website eindeutig zu kommerziellen Marketingzwecken beworben wurden, unter Verstoß gegen 40 C.F.R. § 711.15.
Sanktionsrahmen: Die EPA fordert für jeden der 247 chemischen Stoffe, für den vorgeschriebene Informationen nicht ordnungsgemäß gemeldet wurden, separate Sanktionen mit einer maximalen zivilrechtlichen Geldstrafe von $49,772 je Stoff.
| Anzahl | Zentrales CDR-Problem | Betroffene Stoffe / Datensätze | Wichtige Erkenntnis zur Compliance |
|---|---|---|---|
| Anzahl 1 | Verspätete CDR-Meldung unterhalb des Schwellenwerts von 25,000 lb. | 209 Stoffe. | Importvolumen je Stoff und Standort vor jedem CDR-Zyklus erfassen. |
| Anzahl 2 | Verspätete CDR-Meldung unterhalb des Schwellenwerts von 2,500 lb für speziell regulierte Stoffe. | 5 Stoffe. | Für Stoffe, die spezifischen TSCA-Maßnahmen unterliegen, gelten niedrigere Schwellenwerte. |
| Anzahl 3 | Missbrauch von NKRA im 2020 Form U. | 209 Stoffe. | Angaben auf öffentlichen Websites können den CDR-Einträgen mit dem Status „unbekannt“ widersprechen. |
| Anzahl 4 | Wiederholter Missbrauch von NKRA im 2024 Form U. | 247 Stoffe. | Die CDR-Datenverwaltung muss mit Marketing-, Vertriebs- und technischen Daten abgestimmt sein. |
Verstöße und Sanktionen in der Phase des Imports neuer Chemikalien und der Zollabfertigung
Anzahl 5: Illegaler Import neuer Chemikalien ohne Einreichung einer Pre-Manufacture Notice (PMN)
Nicht konformes Unternehmenshandeln: Zwischen 2021 und Februar 2025 importierte Wego trans-Crotonsäure (TCA) in großen Mengen in 7 separaten Lieferungen. Da der Stoff zu diesem Zeitpunkt nicht im TSCA-Verzeichnis chemischer Stoffe aufgeführt war, handelte es sich um einen „neuen chemischen Stoff“, und Wego versäumte es, die gesetzlich vorgeschriebene Bezeichnung: Pre-Manufacture Notice (PMN) vor einem dieser Importe bei der EPA einzureichen, wodurch gegen Bezeichnung: 40 C.F.R. § 720.22(b)(1).
Sanktionsrahmen: Die EPA fordert für diese 7 eigenständigen Verstöße gegen die Pflicht zur Vorabmeldung neuer Chemikalien separate Sanktionen mit einer maximalen zivilrechtlichen Geldstrafe von $49,772 je Lieferung.
Anzahl 6: Unterlassene Vorlage der erforderlichen TSCA-Importzertifizierungen beim Zoll
Nicht konformes Unternehmenshandeln: Für die oben genannten 7 illegalen Zollimporte von trans-Crotonsäure (TCA) in großen Mengen versäumte es Wego als eingetragener Importeur, elektronische oder schriftliche positive bzw. negative TSCA-Compliance-Zertifizierungen beim U.S. Customs and Border Protection (CBP) einzureichen, wodurch gegen 19 C.F.R. § 12.121.
Sanktionsrahmen: Die EPA fordert für diese 7 eigenständigen Verstöße gegen die Zollzertifizierung separate Sanktionen mit einer maximalen zivilrechtlichen Geldstrafe von $49,772 je Verstoß.
Praktische Bedeutung: Bei Importen in die USA sollten der Status im TSCA-Verzeichnis und die Zollzertifizierung vor dem Versand geprüft werden. Ein Problem beim Import eines neuen chemischen Stoffes kann gleichzeitig Risiken im Zusammenhang mit PMN, Zollzertifizierung und nachgelagerter Aufbewahrung von Aufzeichnungen auslösen.
Verstöße und Sanktionen in der Phase der Notice of Commencement (NOC) und des Exports
Anzahl 7: Einreichung einer Notice of Commencement (NOC) mit falschen oder fehlerhaften Angaben
Nicht konformes Unternehmenshandeln: Am 6. August 2020 reichte Wego eine NOC bei der EPA ein und erklärte offiziell, dass ein vertraulicher neuer chemischer Stoff unter der Fallnummer P-19-0153 an diesem Tag erstmals gewerblich importiert worden sei. Im April 2025 räumte Wego jedoch ein, dass das Produkt tatsächlich nie in die Vereinigten Staaten importiert worden war, wodurch gegen Bezeichnung: 40 C.F.R. § 720.102(c)(1).
Grundlage der Sanktionsbemessung: Da diese Klageschrift derzeit keinen vorgeschlagenen Sanktionsbetrag nennt, wird die genaue Berechnung in späteren eigenständigen Sanktionsdokumenten festgelegt.
Anzahl 8: Unterlassene Meldung von Exportbenachrichtigungen für regulierte Chemikalien
Nicht konformes Unternehmenshandeln: Wego exportierte die beschränkten chemischen Stoffe Trichlorethylen (TCE) im Dezember 2019 und N-Methylpyrrolidon (NMP) im Juni 2020 nach Kanada, versäumte jedoch, die gesetzlich vorgeschriebenen Exportbenachrichtigungen einzureichen, wodurch gegen Abschnitt 12(b) des TSCA und Bezeichnung: 40 C.F.R. § 707.65(a).
Grundlage der Sanktionsbemessung: Da diese Klageschrift derzeit keinen vorgeschlagenen Sanktionsbetrag nennt, wird die genaue Berechnung in späteren eigenständigen Sanktionsdokumenten festgelegt.
Verstöße und Sanktionen in der Phase des Inlandsvertriebs und der Gebührenbefreiung
Anzahl 9: Verstoß gegen die Pflichten zur Gefahrenkommunikation und Benachrichtigung gemäß der Significant New Use Rule (SNUR)
Nicht konformes Unternehmenshandeln: Im Juni und Juli 2019 vertrieb Wego über 174,000 Pfund des beschränkten Flammschutzmittels Decabromdiphenylethan (DBE) in 4 Lieferungen an inländische Kunden.
Vor dem Vertrieb versäumte es Wego sicherzustellen, dass die Kennzeichnung der Behälter den Anforderungen an die Gefahrenkommunikation entsprach, ein SDS mit spezifischen Risikohinweisen einzuholen oder zu erstellen, den Kunden schriftliche Hinweise auf SNUR-Beschränkungen bereitzustellen und eine Significant New Use Notice (SNUN) bei der EPA einzureichen, wodurch gegen Bezeichnung: 40 C.F.R. § 721.5(a)(1) und 40 C.F.R. § 721.72.
Grundlage der Sanktionsbemessung: Da diese Klageschrift derzeit keinen vorgeschlagenen Sanktionsbetrag nennt, wird die genaue Berechnung in späteren eigenständigen Sanktionsdokumenten festgelegt.
Anzahl 10: Einreichung einer falschen „Bescheinigung über die Nichtproduktion“, um Gebühren für die Risikobewertung zu umgehen
Nicht konformes Unternehmenshandeln: Obwohl Wego auf der vorläufigen Herstellerliste für die Kostenteilung der Gebühren nach Abschnitt 6 des TSCA aufgeführt war, reichte Wego am 7. Juli 2020 eine „Bescheinigung über die Nichtproduktion“ bei der EPA ein und versicherte, in den vorangegangenen 5 Jahren kein Dibutylphthalat (DBP) importiert zu haben. Zollangaben zeigten jedoch, dass Wego insgesamt über 260,000 Pfund DBP in Höhe von 2016 und 2018 unter Verstoß gegen Bezeichnung: 40 C.F.R. § 700.45(b)(5).
Grundlage der Bußgeldfestsetzung: Da in dieser Beschwerde derzeit kein vorgeschlagener Bußgeldbetrag angegeben ist, wird die genaue Berechnung in späteren eigenständigen Bußgelddokumenten festgelegt.
| Phase | Anzahl | Vorwurf | Kontrollpunkt für die Compliance |
|---|---|---|---|
| Import neuer Chemikalien | Anzahl 5 | Für eine neue Chemikalie wurde vor dem Import keine PMN eingereicht. | Prüfung des TSCA-Inventars sowie Prüfung der PMN-/Ausnahmeregelungsanforderungen vor dem Versand. |
| Zollabfertigung | Anzahl 6 | TSCA-Importzertifizierungen wurden der CBP nicht vorgelegt. | Verfahren zur positiven oder negativen Zertifizierung und Anweisungen für Zollagenten. |
| NOC | Anzahl 7 | Die NOC wurde angeblich eingereicht, bevor der tatsächliche Import erfolgte. | Vor der Einreichung der NOC Nachweise über den tatsächlichen Import bzw. die Herstellung prüfen. |
| Export | Anzahl 8 | Exportmitteilungen gemäß TSCA Section 12(b) wurden nicht eingereicht. | Exportprüfung anhand der Mitteilungsliste gemäß TSCA Section 12(b). |
| Inländischer Vertrieb | Anzahl 9 | Die angeblich geltenden Verpflichtungen in Bezug auf SNUR-Kennzeichnung, SDS, Kundenmitteilungen und SNUN wurden nicht erfüllt. | SNUR-Prüfung, SDS-Risikoangaben und Ablauf für Kundenmitteilungen. |
| Gebühren für Risikobewertungen | Anzahl 10 | Auf Grundlage von Zolldaten wurde angeblich eine falsche „Certification of No Manufacture“ abgegeben. | Abgleich von Zollunterlagen, Einkaufsunterlagen und TSCA-Gebührenzertifizierungen. |
Bußgeldverfahren und anschließende gerichtliche Verfahren
In der Beschwerde wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass das vorliegende Dokument keinen endgültigen vorgeschlagenen Gesamtbußgeldbetrag angibt. Gemäß den Verwaltungsverfahrensregeln nach Bezeichnung: 40 C.F.R. § 22.19(a)(4), muss Wego innerhalb von 30 Tagen nach Erhalt der Beschwerde eine schriftliche Erwiderung einreichen und einen Austausch vorverfahrensbezogener Informationen einleiten.
Innerhalb von 15 Tagen nach Einreichung der Unterlagen zum Informationsaustausch durch Wego wird die EPA förmlich ein gesondertes Dokument einreichen, in dem der genaue vorgeschlagene Bußgeldbetrag angegeben ist.
Die endgültige Bußgeldberechnung wird gemäß den in TSCA Section 16(a)(2)(B) festgelegten gesetzlichen Kriterien bestimmt, wobei Art, Umstände, Umfang und Schwere der Verstöße sowie die tatsächliche Zahlungsfähigkeit der Wego Group, die Auswirkungen auf ihre Fähigkeit zur Fortführung ihrer Geschäftstätigkeit, etwaige frühere Verstöße und der Grad ihres Verschuldens umfassend berücksichtigt werden.
Wenn Wego nicht innerhalb der Frist eine Erwiderung einreicht, drohen ein Versäumnisurteil und die zwingende Vollstreckung der maximalen zivilrechtlichen Bußgelder.
Empfehlungen des REACH24H-Teams
Das Wego-Verfahren ist ein deutlicher regulatorischer Weckruf für alle Chemikalienhandelsunternehmen, die Geschäfte mit den Vereinigten Staaten tätigen. Das REACH24H-Team hebt die folgenden drei wesentlichen Compliance-Blindstellen hervor, die unverzügliche unternehmerische Aufmerksamkeit erfordern.
1. Unternehmenswebsites als Beweismittel
Die EPA hat eine digitalisierte Regulierungsvollstreckung mit hoher Durchdringung vollständig umgesetzt. Unternehmen dürfen in ihren CDR-Meldungen niemals Daten als „unknown“ oder „NKRA“ angeben und gleichzeitig die kommerziellen Anwendungen derselben Produkte auf ihren Unternehmenswebsites bewerben.
Regulierungsbehörden können öffentlich zugängliche Marketingdaten als Nachweis dafür werten, dass die Daten für das Unternehmen in zumutbarer Weise feststellbar waren.
2. Schwerwiegende Folgen falscher Zertifizierungen
Unabhängig davon, ob eine „Certification of No Manufacture“ zur Reduzierung der Gebühren für die Risikobewertung falsch gemeldet oder eine NOC vor dem tatsächlichen physischen Import eingereicht wurde: Jede durch den Abgleich mit Zolldaten aufgedeckte Datenabweichung kann dazu führen, dass ein Unternehmen seine Verteidigungsmöglichkeiten verliert und mit schweren Verwaltungsstrafen konfrontiert wird.
3. Gleiche Bedeutung für Export und Vertrieb
Viele Offshore-Unternehmenszentralen konzentrieren sich ausschließlich auf die Compliance bei der eingehenden Importabfertigung und übersehen dabei die gesetzlichen Verpflichtungen ihrer US-Niederlassungen, Tochtergesellschaften oder inländischen Unternehmen während des Vertriebs und des anschließenden Reexports.
TSCA reguliert nicht nur streng den Import, sondern setzt auch für den inländischen Vertrieb die Gefahrenkennzeichnung und spezielle SDS-Anforderungen einschließlich SNUR-Risikoangaben sowie grenzüberschreitende Exportmitteilungen gemäß TSCA Section 12(b) durch.
Unternehmen müssen eine enge Abstimmung mit ihren US-Tochtergesellschaften oder lokalen Partnern aufrechterhalten, um eine umfassende Compliance-Nachverfolgung über den gesamten Lebenszyklus von Import, inländischem Vertrieb, Lagerung und Reexport sicherzustellen.
| Risikobereich | Was Unternehmen prüfen sollten | Empfohlener interner Verantwortlicher |
|---|---|---|
| CDR-Meldung | Importvolumen, meldepflichtige Standorte, industrielle Verwendungen, Funktionskategorien, Produktionsanteile und Begründung für NKRA. | Regulatory Affairs + Vertrieb + Produktmanagement. |
| Import neuer Chemikalien | Status im TSCA-Inventar, PMN-/Ausnahmeregelungsstatus, Zeitpunkt der NOC und Nachweis des ersten kommerziellen Imports. | Regulatory Affairs + Importabwicklung. |
| Zollzertifizierung | Positive/negative TSCA-Zertifizierung, Anweisungen für Zollagenten, Versandunterlagen und Zolldokumente. | Import-/Zollteam + Zollagentenmanagement. |
| Exportmitteilung | Anwendbarkeit von TSCA Section 12(b), Bestimmungsland, Zeitpunkt und Aufzeichnungen über Exportmitteilungen. | Bezeichnung: Export compliance + regulatory affairs. |
| Bezeichnung: SNUR compliance | SNUR-Status, erforderliche SDS-Angaben, Kennzeichnungen, Kundenmitteilungen und SNUN-Auslöser. | EHS + Regulatory Affairs + Vertriebsoperationen. |
| Gebührenzertifizierungen | Zollunterlagen, Importhistorie, Herstellerlisten und Zertifizierungen über die Nichtherstellung. | Recht + Compliance + Finanzen. |
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| Unterstützung bei der CDR-Berichterstattung | Bewertung der Berichtspflicht, Überprüfung der Schwellenwerte, Erfassung bekannter oder vernünftigerweise feststellbarer Informationen sowie Unterstützung bei der Erstellung von Formular U und der Überprüfung der Datenkonsistenz. |
| Strategie für PMN / Ausnahmen bei neuen Chemikalien | Unterstützung bei der Bewertung von PMN, LVE, LoREX, F&E oder anderen TSCA-Verfahren für neue Chemikalien vor der Einfuhr oder Herstellung. |
| Überprüfung der TSCA-Einfuhrzertifizierung | Überprüfung der Anforderungen an positive / negative Zertifizierungen, der Zolldokumentation und der Anweisungen für Zollagenten bei der Einfuhr von Chemikalien. |
| SNUR- und SDS- / Kennzeichnungs-Compliance | Prüfung des SNUR-Status, Ermittlung von Auslösern für wesentliche neue Verwendungen sowie Überprüfung der erforderlichen SDS-Gefahrenhinweise, Kennzeichnungen und Dokumente zur Kundenbenachrichtigung. |
| Überprüfung von Ausfuhrnotifizierungen und Gebührenzertifizierungen | Bewertung von Ausfuhrnotifizierungen gemäß TSCA Section 12(b), der Beteiligung an Gebühren für Risikobewertungen und der Risiken von Zertifizierungen zur Nicht-Herstellung. |
| Aufbau eines internen Compliance-Systems | Unterstützung bei der Abstimmung von Regulatory Affairs, Zoll, Vertrieb, Produktmanagement, EHS und Recht durch SOPs, Schulungen und regelmäßige Compliance-Audits. |
Abschließende Gedanken
Die Klage der EPA gegen Wego zeigt, dass die TSCA-Durchsetzung zunehmend datengestützt, funktionsübergreifend und evidenzbasiert erfolgt. Chemieunternehmen können sich zum Nachweis der Compliance nicht ausschließlich auf die Zollabfertigung oder isolierte regulatorische Meldungen verlassen.
Ein robustes US-amerikanisches TSCA-Compliance-Programm sollte die Verwaltung des Stoffinventars, Einfuhrunterlagen, öffentliche Marketingaussagen, CDR-Berichterstattung, PMN- und NOC-Kontrollen, die TSCA-Einfuhrzertifizierung, SNUR-Verpflichtungen, Ausfuhrnotifizierungen und Zertifizierungen zu Gebühren für Risikobewertungen in einem konsistenten internen System miteinander verknüpfen.
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Verfasst von
REACH24H Chemicals Compliance Team
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